两开销经理涉嫌老鼠仓处置处罚落定,原光大保

日期:2019-10-20编辑作者:基金股票

  原投资总监移送公安,炒股亏损者罚款禁业

图片 1许春茂 (新浪财经资料图片)

  原光大保德信投资总监、原光大保德信红利基金基金经理、原光大保德信均衡基金基金经理许春茂因“老鼠仓”事件被移送公安机关;原国海富兰克林中国收益基金基金经理黄林也因“老鼠仓”事件而被取消基金从业资格,并被处以30万元罚款及市场禁入。

  许春茂原为光大保德信投资总监、光大保德信红利基金、光大保德信均衡精选基金基金经理

  这一次的“老鼠仓”事件与以往不同的地方在于两点,一是投资总监级别人物牵涉其中,二是所查处基金经理的“老鼠仓”非但没有给违规者带来非法收入,反倒造成了一定的亏损。尽管事情已经大致处理落幕,但是事件暴露出来的基金公司监管问题、基金经理究竟能否炒股等问题依然存在且值得行业深思。

  证券时报记者 杜志鑫

  “老鼠仓”也会亏钱?

  证券时报记者获悉,继韩刚因老鼠仓事件成为基金业获刑第一人之后,许春茂也因老鼠仓事件身陷囹圄。

  日前,据上海市基金同业公会网站诚信平台公告,原光大保德信基金公司基金经理许春茂在任职基金经理期间利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。

  来自上海市基金同业公会网站诚信平台的公告显示,原光大保德信投资总监、原光大保德信红利基金、光大保德信均衡精选基金基金经理许春茂因老鼠仓事件已经被移送公安机关。原国海富兰克林中国收益基金基金经理黄林也因老鼠仓事件而被取消基金从业资格,并被处以30万元罚款及市场禁入。

  早在去年8月,上海证监局已根据有关线索介入调查,目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,许春茂一案被依法移送公安机关查处。

  公告显示,原光大保德信基金公司投资总监许春茂,在任职基金经理期间,利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。上海证监局根据有关线索介入调查,目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,许春茂一案被依法移送公安机关查处。

  而证监会亦查明,2007年3月至2009年4月,黄林在任中国收益基金的基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔等股票8只,亏损5.4万元。

  去年4月15日,光大保德信曾发布公告称,光大保德信红利基金及光大保德信均衡精选基金原基金经理许春茂因个人原因申请辞职。许春茂辞职不久,跳槽到中欧基金。不过正是在此期间,许春茂涉嫌老鼠仓的传闻逐渐扩散开来。

  消息传出之后,业内议论异常火爆。不少人都将黄林“老鼠仓”的亏损作为笑料。“老鼠仓都能亏钱,水平实在是可以”此类话语不绝于耳。

  记者日前致电中欧基金公司,该公司相关人士表示,许春茂离开光大保德信基金后,曾一度在中欧基金上班,不过在2010年下半年,缄默期尚未结束即离开了中欧基金。

  “老鼠仓”是指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用个人的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。由于最终卖出套现必须有接盘的买家,因而通常基金经理所管理的基金会扮演最后接盘的角色。

  今年3月份,光大保德信信用添益基金获批发行引起关注。根据法规,如果基金公司出现违法违规行为,基金公司的新产品发行会暂停一段时间。上海一家基金公司人士认为,光大保德信新产品获批,意味着许春茂老鼠仓事件已有定论。

  例如,A基金经理先于或同步于自己管理的基金买入一只股票,并待这只股票的价格借用其他如事先串通好的B基金的基金经理进行拉抬,最后以高价出货。这样,表面上A基金经理赚了钱,但B基金经理亦亏钱。

  据接近许春茂的人士表示,在上海基金圈内,许春茂人缘颇好,投资能力也获得业内认同——从2006年6月29日至2010年4月15日,许春茂管理的光大保德信红利的年化收益率达到33.25%。对于许春茂涉嫌老鼠仓事件,上海一家基金公司老总称“非常惋惜”。

  不过,做“老鼠仓”的基金经理并不一定都挣钱。一位在股市沉浮十余年的人士分析称,没有一个基金能够掌控局面的,由于受到“双十”的限制,很多时候是控制不住的,因此“老鼠仓”也会亏钱的。

  至于原国海富兰克林中国收益基金基金经理黄林,公告显示,2007年3月至2009年4月,他在任国海富兰克林中国收益基金的基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔等8只股票,亏损5.4万元。

  “一定赚钱是很难讲的,任何一个人希望通过这个手段控制市场都是非常愚蠢的,即便一次赚了,下次肯定还是会亏的。”深圳一位私募基金的总经理称。

  证监会对黄林处以30万元罚款,同时还认定黄林为市场禁入者、10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务,取消其基金从业资格。

  基金经理炒股仍待破题

  业内人士称,从数年前的唐建、王黎敏、张野案到刘海、韩刚、涂强案,再到最近的许春茂、黄林案,监管机构对老鼠仓的打击一直保持高压态势。未来监管机构还将对基金业“老鼠仓”、非公平交易、利益输送等违规行为持续加强监管。

  自2007年下半年爆出了国内首例“老鼠仓”事件之后,各家基金公司都对基金经理的操作采取的是严密全程监控的模式。“公司的监管确实非常严密,很难有什么空子可钻。”上海一家在业内口碑不错基金公司人士对南都记者称。

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  据悉,有部分基金公司对于股票池和核心股票池的入选也采取了异常严格的流程:行业研究员依据对上市公司的行业代表性、投资价值、风险因素、市场因素及二级市场流动性等的分析提出股票池维护申请,由投资研究部委会集体讨论,各基金经理、研究员充分发表意见并经表决后,由投资总监签字同意方可增加或剔除,核心股票池的维护还须研究员完成深度报告后,投资研究部委会表决通过并报投资决策委员会批准后方能生效。

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  即便如此,“老鼠仓”的事情还是发生了。不过,相比于当年庄股时代的“老鼠仓”,现在被抓到的基金经理“老鼠仓”都只能算是小打小闹。实际上,基金经理“老鼠仓”事件频发的背后,需要讨论的一方面是基金行业的职业操守问题,而基金经理究竟能否炒股这一闸门是否应该放开也是重要的症结。

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  一直在修改中的《证券投资基金法》,在今年年初时亦首次提及基金从业人员将可买卖股票,显示出管理层对此有疏导意图。不过此举似乎争议颇多。一位私募基金总经理直言:基金经理不能炒股的规定逻辑很荒谬,基金经理自己不下水体验,对盈亏没有很深刻的认识,责任心从何而来?经验从何而来?

  不过亦有投资者提出,放开后的监管实施更为困难。某基金经理掌管的基金买的是银行股A,他个人投资时虽没买A,却买了银行股B,那一旦其所掌管的基金带动A股价上扬,很可能拉动同板块的B也上扬,这样算不算违规?此外,假设两位基金经理交换持股,互相私下买对方基金持有的股票,能否被监管到?

  有基金公司人士对南都记者称,即便基金经理炒股被放行,买卖一只股票涉及到的报备流程近十道,实际操作的难度还是很大。

  采写:南都记者 刘杨

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